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Título
Text copied to clipboard!Oficial de Conformidade de Valores Mobiliários
Descrição
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Estamos à procura de um Oficial de Conformidade de Valores Mobiliários dedicado e detalhista para se juntar à nossa equipe. Este profissional será responsável por garantir que a empresa esteja em conformidade com todas as leis e regulamentos aplicáveis no setor de valores mobiliários. O candidato ideal terá um profundo conhecimento das regulamentações financeiras e será capaz de implementar políticas e procedimentos eficazes para mitigar riscos de conformidade. Além disso, o Oficial de Conformidade de Valores Mobiliários deverá monitorar e relatar quaisquer violações de conformidade, bem como fornecer treinamento e orientação para a equipe sobre questões de conformidade. Este papel é crucial para proteger a integridade da empresa e garantir que todas as operações sejam conduzidas de maneira ética e legal. O candidato deve ser proativo, possuir excelentes habilidades de comunicação e ser capaz de trabalhar de forma independente e em equipe. Se você tem paixão por conformidade e deseja contribuir para o sucesso de uma organização respeitável, gostaríamos de ouvir de você.
Responsabilidades
Text copied to clipboard!- Monitorar e garantir a conformidade com regulamentos de valores mobiliários.
- Desenvolver e implementar políticas de conformidade.
- Realizar auditorias internas e avaliações de risco.
- Fornecer treinamento e orientação sobre conformidade para a equipe.
- Investigar e relatar violações de conformidade.
- Manter-se atualizado com mudanças regulatórias.
- Colaborar com outras equipes para garantir a conformidade.
- Preparar relatórios de conformidade para a administração.
Requisitos
Text copied to clipboard!- Bacharelado em Direito, Finanças ou área relacionada.
- Experiência comprovada em conformidade de valores mobiliários.
- Conhecimento profundo de regulamentos financeiros.
- Excelentes habilidades de comunicação verbal e escrita.
- Capacidade de trabalhar de forma independente e em equipe.
- Atenção aos detalhes e habilidades analíticas.
- Proatividade e capacidade de resolver problemas.
- Certificações em conformidade são uma vantagem.
Perguntas potenciais de entrevista
Text copied to clipboard!- Pode descrever sua experiência com conformidade de valores mobiliários?
- Como você se mantém atualizado com as mudanças regulatórias?
- Pode nos dar um exemplo de como lidou com uma violação de conformidade?
- Quais ferramentas ou softwares você usa para monitorar a conformidade?
- Como você aborda o treinamento de equipe em questões de conformidade?
